Введение

Всякое преступное посягательство совершается в реальных условиях, отражается в окружающей среде. Все элементы механизма преступления взаимосвязаны и, отражаясь в окружающей обстановке, образуют различные следы, содержащие информацию о преступлении и его участниках. Образование следов преступления является, исходя из этого, выражением такого свойства материи, как отражение. Последнее, в свою очередь, подчиняется определенным закономерностям, зависящим от свойств отражаемого и отражающего объектов, условий их взаимодействия.

Длительное криминалистическое изучение следов, научная разработка средств и методов их обнаружения, фиксации и исследования обусловили формирование и развитие самостоятельной отрасли криминалистической техники - трасологии (от французского trace - след и греческого logos - учение, а буквально - учение о следах).

В настоящее время трасология - один из центральных разделов криминалистической техники, в котором изучаются теоретические основы и закономерности возникновения следов, отражающих механизм совершения преступления; разрабатываются рекомендации по применению методов и средств обнаружения, изъятия и исследования следов в целях выяснения обстоятельств, значимых для раскрытия, расследования и предупреждения преступных посягательств.

В зависимости от того, какими объектами образованы следы, в трасологии они классифицируются на следы:

а) человека (гомеоскопические);

б) орудий (оружия), инструментов, производственных механизмов и машин;

в) транспортных средств;

г) животных.

Гомеоскопические следы - это большая группа, объединяющая в себе следы человека. В широком смысле к ним относятся не только следы-отображения, но и следы крови, мозгового вещества, спермы, слюны, потожировые выделения, а также волосы и др.

В российской истории права понятие «след» фигурирует со времен Киевской Руси. В ст. 77 Русской Правды содержится ряд положений, связанных с использованием следов в досудебной стадии уголовного преследования. Требовалось «след гнати», т.е. в случаях совершения преступления в условиях неочевидности норма права обязывала производить розыск преступника путем его преследования по следам.

Следы человека занимают особое место и в современной криминалистике, поскольку в результате их изучения открывается самый короткий путь к установлению лица, совершившего преступление в условиях неочевидности.

1. Понятие и классификация следов человека

1.1 Сущность трасологии

Криминалистическая трасология - это область криминалистического знания о следах, отражающих признаки внешнего строения следообразующих объектов, о механизме следообразования, а также о средствах, методах и приемах их обнаружения, фиксации, изъятия, сохранения и исследования в целях установления обстоятельств, имеющих значение для уголовного судопроизводства. Впервые термин «трасология» употребил М.Н. Гернет в заголовке одного из разделов библиографического указателя, изданного в Минске в 1936 году.

Под следами в трасологическом значении понимаются материальные отображения на каких-то предметах признаков внешнего строения материальных объектов, контактно взаимодействовавших с первыми.

Следы - отображения (материально - фиксированные).

Следы предметы.

Следы - вещества.

Возможность исследования следов третьей группы стала реальностью после разработки новых инструментальных методов исследования (лазерного микроспектрального анализа, рентгеновского фазового анализа и др.).

Одни ученые трактуют трасологию как отрасль, изучающую следы в узком смысле слова, т.е. только следы - отображения. Они не включают в предмет трасологии следы - вещества и следы - предметы.

Другие полагают, что термин «трасология» произошел от слова «трасса», а раз так, то предметы и вещества, по их мнению, не имеют отношения к трасологии.

Исторически сложилось, что в трасологии изучаются способы и методы обнаружения, фиксации, изъятия и исследования следов естественных выделений человеческого организма (кровь, слюна, кал и прочее), пыль, следы курения. Это связано с отсутствием в общих положениях криминалистической техники вопросов обнаружения, фиксации, изъятия любых материальных следов, связанных с событием преступления. В конкретной отрасли криминалистической техники должны рассматриваться только специфические особенности этих следов. Кроме того, трасология не изучает проблемы исследования, оценки и использования вышеуказанных следов (крови, пыли, курения), так как они являются предметами (объектами) иных наук или отраслей криминалистической техники.

Если же включить в трасологию любые материальные следы, то тем самым поглощаются все иные отрасли криминалистической техники (баллистика, исследование документов и т.д.), т.к. они также изучают материальные следы, причинно связанные с событием преступления.

Таким образом, целями трасологии являются:

установление родовой (групповой) принадлежности объектов по оставленным следам;

идентификация объектов по их следам и разделенным частям;

выявление механизма образования следов.

Задачи трасологии, как отрасли криминалистической техники, шире ее целей:

разработка теоретических основ использования трасологических следов в расследовании преступлений;

разработка научно - технических средств и методов обнаружения, фиксации и изъятия следов;

разработка средств и методов исследования следов;

разработка средств и методов предупреждения преступлений.

1.2 Классификация следов человека

Следы человека занимают особое место в криминалистике, поскольку в результате их изучения открывается самый короткий путь к установлению лица, совершившего преступление в условиях неочевидности.

Г.Л. Грановский, предлагая классифицировать трасологические объекты по условиям следообразования, выделил в самостоятельные группы три вида следов, относящихся к следам человека:

гомеоскопические, отражающие в следе непосредственно признаки тела человека;

механоскопические, отражающие следы орудий и инструментов (механизмов);

комплексные следы, отражающие как признаки тела человека, так и обуви, одежды, перчаток, носимых людьми, а также иных предметов, заменяющих какие-либо части тела и предназначенных исполнять по возможности их функции (протез, костыль, трость, палка для опоры и т.д.).

Принципиальная основа приведенной классификации содержится и в последних теоретических разработках по трасологии.

И.Н. Якимов к следам человека относил: следы ног, пальцев рук, зубов, ногтей, крови, спермы, волосы и экскременты (кал). В последующих изданиях научной и учебно-методической литературы следы человека освещались как в специальных темах криминалистической техники, так и в работах по судебной медицине, в основном при описании экспертизы биологических объектов. С середины 60-х гг. раздел криминалистики, изучающий следы человека, иногда именуется «гомеоскопией», а в отдельных случаях употребляется термин «антропоскопия».

В настоящее время в отечественной криминалистике к следам человека относят:

следы папиллярных линий, которые имеются на пальцах рук, ладонях и подошвах ног;

следы обутых ног - следы обуви, следы носков, чулок;

следы зубов;

следы иных участков тела (губ, лба, уха и т.д.);

следы одежды, в том числе следы перчаток;

следы крови;

следы спермы;

следы пота, слюны, вагинальных выделений, мочи и кала;

органы и ткани организма человека;

кости и их фрагменты;

запаховые следы, занимающие особое место среди объектов биологического происхождения.

Современные зарубежные криминалисты к следам человека относят аналогичные объекты.

Следы человека значительно чаще по сравнению с другими следами обнаруживают и изымают с мест происшествий. Так, оставленные человеком следы изымают с каждого 5-го места происшествия; следы пальцев рук - с каждого 4-го; объекты биологического происхождения (сперма, кровь, слюна) - с каждого 25-го; следы обуви - с каждого 50-го. Однако обнаружение всего разнообразия следов человека в криминалистической практике - явление крайне редкое. В музее при криминалистической лаборатории г. Лиона хранится гипсовый слепок уникального в своем роде следа преступника, который, убегая с места преступления, упал на землю свежевскопанной клумбы, в результате чего в следе отобразились лицо, руки и даже одежда - пиджак, жилетка, сорочка.

Выделяют следы-отображения и следы-вещества. Следы отображения, оставленные человеком, возникают в результате контакта с поверхностью. Это следы пальцев рук, ног, зубов, иных участков тела, одежды и др. Следы-вещества своим происхождением обязаны каким-либо отделениям объектов жизнедеятельности человека. Таковыми являются кровь, волосы, сперма, пот, слюна и т.д.

Объект, который отобразил свое внешнее строение в результате взаимодействия с окружающим миром, при контакте с поверхностью именуется образующим, а получивший отображение - воспринимающим (термины предложены Б.И. Шевченко).

Исходя из характера контакта образующего и воспринимающего объектов - следового контакта (термин также предложен Б.И. Шевченко), выделяют статические и динамические следы человека. Допустим, человек коснулся рукой или частью своей одежды какого-либо предмета. В результате данного контакта остались следы папиллярных линий руки, след участка одежды - это статические следы. Динамические следы образуются при откусывании, скольжении подошвы обуви по поверхности и т. п.

В результате следового контакта воспринимающая поверхность претерпевает изменения. На пластичных материалах (земле, снеге и др.) остаются объемные следы обуви, пальцев рук, одежды. На твердых материалах образуются поверхностные следы пальцев рук, обуви и т.д. Причем поверхностные следы могут быть следами наслоения и следами отслоения. При наслоении следообразующий объект переносит на воспринимающую поверхность имеющиеся на нем компоненты. На воспринимающую поверхность переносятся потожировое вещество с папиллярных линий, загрязнение с подошвы обуви и др. В процессе отслоения следообразующий объект снимает с воспринимающей поверхности различные компоненты. Подобное можно наблюдать, когда следы пальцев рук оставлены на запыленной поверхности.

Следы человека изучаются в ходе экспертиз или исследований в рамках оперативно-розыскной деятельности, а также в ходе предварительных исследований и при проверке по существующим учетам.

Среди зарубежных криминалистов бытует мнение о целесообразности выделения особой группы свойств (признаков) человека, именуемой «средствами идентификации».

Средства идентификации, чтобы их можно было использовать для криминалистических целей, должны удовлетворять ряду условий, реализуемых в деятельности правоохранительных органов, а именно:

признаки человека должны в достаточной степени обладать индивидуальностью и не подвергаться изменениям в течение жизни человека;

признаки человека должны быть сопоставимы, обладать свойствами, позволяющими осуществлять сравнения;

признаки человека должны обладать каким-то набором общих свойств, позволяющих производить их регистрацию.

2. Криминалистическое исследование следов человека

2.1 Следы рук

Раздел трасологии, изучающий следы рук, называется дактилоскопией (от греч. daktilos - «палец», skopeo - «рассмотрение»).

Рельеф ладонной поверхности человека образуют несколько групп признаков:

папиллярные линии;

флексорные линии;

белые линии;

тонкие линии;

шрамы (рубцы).

Наиболее значимы папиллярные линии и поры, имеющие различную форму и расположенные на разном расстоянии одна от другой и от краев папиллярных линий.

Папиллярные линии - это мелкие линейные возвышения, располагающиеся на всей ладонной поверхности близко одна от другой и разделяемые мелкими бороздками. На ногтевых фалангах пальцев рук папиллярные линии образуют сложный узор, позволяющий идентифицировать конкретного человека, конкретный палец руки, оставивший след.

Дактилоскопические исследования проводятся для идентификации лица, оставившего след; установления личности при помощи криминалистических учетов; проверки факта совершения нескольких преступлений одним субъектом; установления личности неопознанного трупа, лица, которое по тем или иным причинам не может сообщить данные о своей личности.

Кроме дактилоскопии и пороскопии, могут проводиться также эджеоскопические (исследование рельефа краев папиллярных линий), фалангометрические (исследование отпечатков фаланг пальцев), пальмоскопические (исследование отпечатков ладоней) и иные исследования.

Дактилоскопирование осуществляется в порядке ст. 202 Уголовно-процессуального кодекса РФ. Дактилоскопирование может проводиться двумя способами. Условно можно назвать их техническим и ручным способами.

Технический способ заключается в сканировании папиллярных узоров специальными устройствами.

При использовании «ручного» способа руки человека окрашиваются специальным красителем (дактилоскопической или типографской краской) и «прокатываются» на бумаге.

При дактилоскопировании живых лиц руки сначала моются в теплой воде с мылом и протираются насухо. На чистой пластине (как правило, используется оргстекло) размером 10 х 15 см раскатывается тонкий слой типографской краски. Со стекла на ногтевые фаланги пальцев рук наносится краска. На бланке дактокарты в соответствующих пальцам рук местах ногтевые фаланги прокатываются по одному разу от одного края ногтя до другого.

Дактокарта представляет собой специально разработанный стандартизированный бланк для снятия отпечатков пальцев. Дактокарта содержит в верхней части Ф.И.О., дату и место рождения дактилоскопируемого лица, время дактилоскопирования и данные о лице, заполнившем дактокарту, дактилоскопическую формулу, два ряда для снятия отпечатков с пальцев правой и левой рук (от большого к мизинцу). В нижней части дактокарты наносятся контрольные оттиски четырех пальцев каждой руки и отдельно - больших пальцев.

Дактилоскопирование трупов без повреждений кожного покрова осуществляется после нанесения краски валиком на пальцы посредством прокатывания каждого пальца квадратиком бумаги, под который может быть подложен спичечный коробок либо специально отлитая форма в виде ложки, иной объект. После прокатывания листки с отпечатками пальцев наклеиваются на соответствующие места бланка дактокарты. В случае если трупное окоченение мешает снятию отпечатков пальцев, пальцы трупа рекомендуется силой несколько раз согнуть-разогнуть или подрезать сухожилия сгибателей.

В случае долгого пребывания трупа в воде происходит мацерация (отслоение) кожного покрова. Дактилоскопирование трупов в данной ситуации производится с использованием приема, именуемого «перчатка смерти». Отделяющуюся часть кожи срезают, одевают на свои руки (в перчатках). Далее дактилоскопирование происходит по общим правилам дактилоскопирования живого лица.

При дактилоскопировании мумифицированных трупов кисти помещают на 1-1,5 ч в баню с теплой мыльной водой. В основания каждого пальца вводят глицерин для распрямления кожи.

При отсутствии эпидермиса частицы эпидермиса удаляются пинцетом. Для уплотнения подушек пальцев и образования на них рельефного узора объект помещают в нагретый до 110-130°С технический жир или костное смазочное масло.

При серьезном повреждении эпидермиса, когда иными способами провести дактилоскопирование не представляется возможным, необходимо добиться полного удаления эпидермиса принудительной мацерацией. Обработку пальцев после удаления эпидермиса проводят, как и в предыдущем случае.

2.2 Следы ног

На местах происшествия нередко остаются следы ног (обуви) преступника. Они образуются при ходьбе, беге, прыжках, стоянии на месте. По этим следам можно выяснить путь движения лиц к месту происшествия, как они там передвигались, куда ушли, организовать преследование подозреваемых. Так, у хромого человека длина шага больной ноги всегда заметно короче, чем здоровой. По следам ног можно судить и об обстоятельствах совершения преступления, а также о некоторых особенностях субъекта, который их оставил, что необходимо для его розыска. По этим следам нетрудно отождествить человека (его обувь). Отражение индивидуальных признаков ног в следе зависит не только от особенностей подметки обуви, но и от качества поверхности следовоспринимающего объекта.

Следы босых ног встречаются на местах происшествия довольно редко. При этом нужно помнить, что в поверхностном следе ступня отображается в виде двух крупных участков - пятки и плюсны, соединенных полосой, передающей свод стопы. Только в объемных следах особенности строения стопы отражаются более полно: видны папиллярные узоры и различные дефекты кожного покрова: мозоли, шрамы, рубцы, складки и др.

В следах обуви отображается индивидуальный комплекс общих и частных признаков низа обуви.

К общим признакам относятся: длина подошвенной части; наличие или отсутствие каблука; способ крепления подошвы; рельефное обозначение на промежуточной части подошвы; общая степень изношенности подошвы и некоторые другие.

Частные признаки могут быть подразделены на три группы: возникающие при изготовлении обуви; при ношении обуви; возникающие при ремонте обуви.

Следы обуви по своему характеру могут быть любыми из трех групп (следы-предметы, следы-вещества, следы-отображения). К следам-предметам относятся каблуки или их набойки, косячки, подковки, а также язычки, шнурки и т.д., отделившиеся от обуви на месте происшествия.

К следам-веществам можно отнести следы скольжения, в процессе образования которых образуется мазок резины подметочной или каблучной части. Эти следы могут изучаться в криминалистике только с точки зрения механизма их образования.

Следы-отображения обуви, прежде всего, могут быть объемными - следами деформации (следы в глинистом грунте или снегу) и формования (следы в слое порошкообразного цемента, насыпанного достаточно толстым слоем по полу). Поверхностные следы образуются как в результате наслоения (пылевые на паркете), так и отслоения (унос тонкого слоя краски со свежепокрашенного пола на подошве обуви).

Следы обуви, образовавшиеся в результате ходьбы или бега, могут быть только статическими, так как при их образовании стопа и соответственно обувь оказываются в трех неподвижных позициях. Сначала нога ставится на каблук, потом делает перекат и входит в контакт с грунтом всей подошвенной частью, и в третьей позиции осуществляется опора на носочную часть для отталкивания ногой.

С убыстрением темпа ходьбы первые две фазы укорачиваются, и при беге в контакт с грунтом вступает только носочная часть обуви. Возможны и динамические следы обуви, в основном, при скольжении, но они не имеют идентификационной ценности.

Традиционно считалось, что следы обуви могут быть исключительно видимыми и обнаруживаются визуально в грунте, на полу, на полированных и покрытых кожей (кожезаменителями) частях мебели.

В последнее время проводятся работы по выявлению латентных (слабовидимых и невидимых) следов-наслоений обуви на таких следовоспринимающих объектах, как деревянные, металлические, стеклянные, резиновые поверхности, линолеум и т.д.

Для поверхностных пылевых следов или следов, обнаруженных с помощью порошков, применяются специфические средства и методы. Так, может быть применена белая (незасвеченная) или черная (засвеченная) проявленная и закрепленная фотобумага. Эта бумага, после удаления капель воды, в лажным, эмульсионным слоем накладывается на след и прокатывается фотографическим валиком. Иногда желатиновая поверхность эмульсионного слоя фотобумаги дополнительно обрабатывается специальным составом для повышения его липкости.

2.3 Запаховые следы

Исследование запаховых следов человека - относительно молодое, достаточно развивающееся направление в судебной экспертизе. Если в конце прошлого века обсуждалась сама возможность использования в процессуальной деятельности результатов исследований следов пахучих веществ человека («следы запаха», «запах») ольфакторным методом, то сегодня в России успешно работают десять экспертных подразделений, специализирующихся на данном виде исследований.

Запаховые следы человека достаточно устойчивы во внешней среде и способны удерживаться до нескольких суток на поверхности предметов, с которыми источник запаха вступал в контактное взаимодействие. Эти обстоятельства позволяют собрать пахучие следы человека и удерживающие их предметы как вещественные доказательства, используя их в дальнейшем при проведении экспертизы запаховых следов человека.

Анализ изъятых запаховых проб может осуществляться в условиях их сравнительного исследования с запаховыми образцами от проверяемых по делу лиц в рамках проведения экспертизы запаховых следов человека. Возможность экспертного исследования запаховых следов основывается на индивидуальности запаха каждого человека, прослеживаемом на протяжении десятков лет его жизни. Основными источниками индивидуального запаха человека служат его пот и кровь.

Сегодня основной метод исследования запаховых следов (образований) - это исследование таких объектов с применением специально обученных собак. В основе проведения данного метода лежат принципы контролируемости и неоднократной воспроизводимости лабораторного эксперимента и возможности установления причин сигнального поведения применяемых собак.

Исследование запаховых следов обладает несколькими характерными признаками:

Используются специальные знания в области кинологии и высшей нервной деятельности животных, поскольку в качестве биодетектора запаха выступает собака.

Проводится только для установления обстоятельств, имеющих значение для дела.

Специальный субъект экспертизы - комиссия экспертов: а) эксперт криминалист и б) специалист зоотехник в области поведения животных.

Определенная процессуальная форма - заключение эксперта, которое подписывается всеми субъектами, проводящими исследование.

Самостоятельный вид доказательства, оцениваемый наравне с другими доказательствами.

Данные экспертные исследования проводятся для идентификации запаховых следов и служат для решения следующих задач:

отработки большого числа подозреваемых на причастность к совершению преступления;

выявления общих признаков нескольких преступлений путем сравнения одорологических объектов, изъятых с места происшествия;

выявления мест пребывания участников происшествия и их числа;

проверки оперативно-розыскных и следственных версий в отношении конкретных лиц и их действий, обстоятельств происшествия и отдельных его эпизодов;

негласной проверки причастности к событию конкретных лиц.

Экспертные исследования запаховых следов человека проводятся с конца 70-х годов XX в. За это время специалистами ЭКЦ МВД России была учтена обоснованная критика и требования оппонентов экспертного исследования запаховых следов, реализованы многие их рациональные предложения. В частности, получены авторитетные подтверждения научной обоснованности используемой методики, что многие годы ставилось под сомнение; решена обозначенная ранее проблема выявления и нейтрализации отрицательного влияния запахов-помех и так называемой идеомоторики (неумышленной подсказки) проводника собаки, что представлялось непреодолимым; методически исключена отмечавшаяся ранее возможность ущемления чести и достоинства человека, выполнено требование о математической оценке точности применяемого метода; разработана система контроля над адекватностью сигнального поведения собак - важнейшее методическое требование и т.д. Но, несмотря на это, ученые до сих пор не пришли к единому мнению, можно ли доверять данному исследованию, ведь исследование практически проводит собака, а она не может объяснить, почему выбрала тот или иной запаховый объект.

В 50-е годы XX в. после успешных опытов по применению масс-спектрометрии и газовой хроматографии в молекулярной биохимии были созданы приборы, позволяющие проводить тончайшие исследования газовых тел. Прибор назвали газовым хроматографом, а метод анализа - газовой хроматографией. Хроматографы предназначены для количественного и качественного определения состава проб веществ.

Кроме хроматографов есть и другие приборы, используемые для определения состава запаховых проб. Это масс-спектрометры.

Уже давно масс-спектрометр рассматривают как отличный детектор для газовой хроматографии. Как газовый хроматограф, так и масс-спектрометр представляют собой в принципе относительно несложные приборы, а получаемые с помощью каждого из них аналитические данные просты для понимания и использования.

Однако современная реальность такова, что инструментальные (приборные) методы исследования запаховых следов, хотя и находятся в центре внимания криминалистов, при этом практически нигде не используются. Главная причина здесь состоит в том, что качественные и количественные характеристики комплекса запаха человека (его пот и кровь) продолжают оставаться неизвестными. Кроме того, анализ смесей запаховых веществ обонятельной системой собак и искусственными анализаторами принципиально отличается и может давать несопоставимые результаты.

2.4 Иные следы

Следы зубов. Следы зубов в следственной практике могут быть обнаружены, когда они оставлены:

на продуктах питания или иных предметах;

преступником на теле жертвы (зачастую это происходит при совершении насильственных преступлений лицами с отклонениями в психике);

жертвой на преступнике (например, при оказании сопротивления).

Следы зубов делятся на следы надкуса и следы откуса. След надкуса возникает при незавершенном движении нижней челюсти навстречу верхней.

Идентификационные признаки, которые отображаются в следах зубов, можно разделить на врожденные и приобретенные. Врожденными признаками являются: размер и форма челюстей; относительное расположение зубов и челюстной дуги; характер прикуса челюстей, который бывает прямым, бипрогнатическим (ножницеобразное расположение челюстей), открытым (с глубоким перекрытием следов в результате недоразвития одной из челюстей), прогнатическим (выступание вперед зубов верхней челюсти) и прогеническим (выступание нижней челюсти); количество зубов; величина и форма зубов и расстояний между ними; угол наклона зуба и чередование зубов.

Приобретенными признаками являются механические повреждения, заболевания зубов, следы лечения, протезирования, отсутствие зубов вследствие их удаления или выпадения.

По следам зубов можно определить отсутствие определенных зубов, дефекты и лечение зубов, механизм образования следа, особенности строения зубного аппарата и возраст человека, оставившего следы, конкретную челюсть и конкретные зубы, оставившие следы, а также идентифицировать конкретного человека, оставившего следы.

Следы губ. В следственной практике имеются методики идентификации человека по следам губ. Рельеф поверхности губ индивидуален. Следы губ могут отобразиться в виде следов, окрашенных губной помадой, или слабовидимых следов по краям посуды и иных предметов. По следам губ можно идентифицировать конкретного человека, оставившего их, примерный возраст (взрослый или ребенок), какой конкретно губой оставлены следы, в результате каких действий они возникли.

Предварительные исследования следов губ на месте происшествия обычно не дают значительной информации диагностического характера. Однако могут быть сделаны предположительные выводы о поле (женщина с накрашенными помадой губами) и возрасте (совершеннолетний или подросток) человека, оставившего следы губ.

После установления подозреваемого необходимо получить экспериментальные образцы следов его губ. Для этого губы покрываются косметическим красителем (губной помадой) и с них делаются оттиски на сложенном вдвое листке бумаги.

Следы ногтей. Следы ногтей чаще всего остаются на теле потерпевшего или преступника. Чаще всего они позволяют установить отдельные обстоятельства расследуемого события (факты борьбы, сопротивления, удушения, инсценировки преступления и т.д.). Следы ногтей помогают также идентифицировать лицо, их оставившее. Выделяют следы ногтей как следы-отображения, следы-остатки (отломанные или отрезанные ногти) и подногтевое содержимое. Следы ногтей могут быть статическими (имеют полулунную форму) и динамическими (линейные трассы).

Кератин, входящий в состав ногтя, откладывается в нем неравномерно, полосами, что дает возможность установить ноготь по отделившейся части.

При исследовании подногтевого содержимого можно обнаружить частицы вещества и микрообъекты, свидетельствующие о роде занятий лица, факте борьбы преступника и жертвы и т.д. Извлечение подногтевого содержимого производят заостренной палочкой, после чего срезают ноготь. Отдельно упаковываются ноготь, подногтевое содержимое и инструмент, использовавшийся для его извлечения.

Волосы человека. Волосы человека имеют большое криминалистическое значение. На преступнике или орудиях преступления могут быть обнаружены волосы жертвы. С другой стороны, на жертве или на месте происшествия могут быть обнаружены волосы преступника.

При исследовании волоса можно определить, лицу какого пола он принадлежит, с какой части тела отделен, имеются ли на волосах повреждения, выпал волос сам или был вырван, сделать вывод о некоторых заболеваниях, в отдельных случаях - о профессии лица.

Для сравнительного исследования берутся волосы с лобной, теменной, правой и левой височных, а также затылочной областей, по 15-20 штук.

Следы крови и выделений человека. В настоящее время наиболее точные и доказательные результаты исследования крови, выделений, тканей человека обеспечивает молекулярно-генетический судебно-экспертный идентификационный анализ, который иногда называют генетической или геномной «дактилоскопией».

Несмотря на одинаковый состав крови любого человека, она имеет у каждого свои особенности. Учеными было доказано, что получаемые по наследству от родителей антигены крови по своим свойствам - определенным вариантам строения элементов отличаются у разных индивидуумов.

Судебно-биологическая экспертиза крови позволяет получить ответ на такие криминалистически важные вопросы, как:

а) имеется ли кровь в исследуемом объекте;

б) принадлежит ли она человеку или животному;

в) какова групповая принадлежность крови по различным биологическим системам (АВО, MN и др.);

г) какова половая принадлежность крови;

д) принадлежит ли кровь взрослому человеку или младенцу;

е) из какой области тела происходит;

ж) какова давность образования кровяного пятна;

з) каково количество излившейся крови, образовавшее данное пятно;

и) не принадлежит ли кровь беременной женщине или роженице;

к) не образовано ли пятно менструальной кровью;

л) образовано ли исследуемое пятно кровью живого лица или трупа.

Установление наличия слюны в пятнах основано на выявлении в них пищеварительного фермента амилазы, который содержится не только в слюне, но и в других его выделениях, а также в крови человека. Однако исключительно высокая активность фермента в слюне, по сравнению с кровью и другими выделениями позволяет при соблюдении определенной техники исследования добиться полной специфичности метода. Количество исследуемого объекта, достаточного для обнаружения в нем амилазы, зависит от давности пятна, поскольку по мере увеличения времени хранения пятен слюны активность амилазы снижается.

Пятна, образованные мочой, в ультрафиолетовых лучах дают слабое беловато-голубоватое свечение. Оно помогает эксперту выявить подозрительные на пятна мочи участки и доказательными методами установить ее присутствие. Доказательным методом установления мочи в пятне считается метод тонкослойной хроматографии, основанный на выявлении креатинина и мочевины.

Групповая принадлежность мочи в пятнах определяется теми же методами, что и при исследовании пятен крови и других выделений.

Вывод о группе мочи и возможности ее происхождения от определенного лица делается на основании всех данных исследования с учетом степени выделения антигенов системы АВО (Н) у подозреваемого или обвиняемого.

Исследование пота и потожировых выделений. В качестве ориентировочного исследования на присутствие следов пота рекомендуется осмотр предметов одежды в ультрафиолетовых лучах. При этом пятна пота и потожировых выделений часто дают голубоватую флюоресценцию.

Доказательным методом на наличие пота является реакция на аминокислоту серин, содержащуюся в нем в значительном количестве. Реакция на серин достаточно чувствительна, причем положительный результат может быть получен с кусочками материала в 5-10 мг для свежих пятен пота и в 15 мг - для старых следов.

В экспертной практике в настоящее время групповое дифференцирование следов пота ограничено лишь системой АВО (Н), причем для решения вопроса о возможности его происхождения от определенного лица учитываются не только групповая принадлежность крови и степень выделительства этого лица, но и сила выраженности групповых антигенов в его пот.

Заключение

Практическая криминалистика в сути своей есть следоведение. Любое, в том числе криминальное, событие - это взаимодействие между собой как минимум двух, чаще значительно большего числа объектов. Такие взаимодействия проявляются в виде следов-отображений и следов остаточных явлений одного объекта на другом, с ним взаимодействующим - следообразующего объекта на объекте следовоспринимающем.

Изучение закономерностей возникновения всего многообразия следов на месте преступного события привело к необходимости их классификации по такому основанию, как механизм следообразования, а также деления на следы в узком и широком смысле. В первом случае изучение следов-отображений внешнего строения объектов составляло предмет трасологии, во втором - речь шла о множестве следов, остающихся на месте преступления и являющихся объектом криминалистического следоведения (учения о следах) как синтетической отрасли криминалистической техники. К этому множеству относятся и следы человека.

Наибольшее внимание в трасологии уделяется следам, отобразившим внешнее строение какой-либо части тела (рук, ног, зубов, губ, а иногда и ногтей) или предметов одежды (обуви, перчаток и др.).

Изучение следов имеет важное криминалистическое значение, поскольку дает возможность определить орудие преступления и получить сведения о субъекте, его применившем (физические данные, профессиональные навыки, одежда и др.). Иными словами, следы могут быть полезными при решении следующих криминалистических задач, входящих в предмет доказывания по уголовному делу:

а) идентификация лиц и предметов по оставленным следам;

б) установление групповой принадлежности объектов;

в) выяснение отдельных анатомо-физиологических особенностей лица, оставившего следы;

г) определение механизма следообразования и связанных с ним обстоятельств расследуемого преступления.

В ряде случаев помимо решения перечисленных задач криминалистический анализ следов позволяет установить причины и условия, способствовавшие преступлению, что облегчает разработку мероприятий по их предупреждению, в частности путем технической защиты объектов от преступных посягательств.

Список используемых источников

трасология след криминалистический

1. Баев О.Я. Основы криминалистики: Курс лекций. М.: Проспект, 2009. 543 с.

Баев О.Я., Солодов Д.А. Криминалистический комментарий к процессуальному порядку производства следственных действий по УПК России. М.: Проспект, 2010. 511 с.

Белкин Р.С. Курс криминалистики. - М.: ЮНИТИ-ДАНА, 2008. 712 с.

Грановский Г.Л. Основы трасологии. М.: Деловой двор, 2008. 165 с.

Дворкин А.И., Викторова Л.Н. Возможности отождествления человека по отпечаткам губ. М.: Проспект, 2008. 43 с.

Ищенко Е.П., Топорков А.А. Криминалистика: Учебник. 2-е издание, испр. и доп. М.: Деловой двор, 2009. 738 с.

Ищенко Е.П. Актуальные проблемы и направления развития криминалистики // Актуальные вопросы криминалистики и уголовно-процессуального права. - Киров, 2008. С. 9-10.

Койсин А.А. Современные методы исследования запаховых следов (образований) // Эксперт-криминалист. 2011. №2. С. 44-50.

Корухов Ю.Г. Трасологическая диагностика. М.: Эксмо, 2009. 76 с.

Криминалистика: Учебник / Отв. ред. Н.П. Яблоков. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Юристъ, 2008. 578 с.

Ларин А.М. Криминалистика и паракриминалистика. М.: Юристъ, 2009. 659 с.

Образцов В.А. Криминалистика: модели средств и технологий раскрытия преступлений. Курс лекций. М.: ИМПЭ-ПАБЛИШ, 2008. 684 с.

Образцов В.А. Криминалистика. Курс лекций. М.: Юстицинформ, 2008. 492 с.

Россинская Е.Р. Криминалистика: Курс лекций. М.: Норма, 2009. 489 с.

Савельева М.В., Смушкин А.Б. Криминалистика. Учебник. М.: Деловой двор, 2010. 682 с.

Садыков Л.Р. К вопросу об использовании запаховых следов человека при раскрытии и расследовании преступлений // Российский следователь. 2009. №16. С. 56-71.

Сморов С.А. Экспертное исследование следов ног // Эксперт-криминалист. 2010. №5. С. 39-48.

Цветков Н.Ф. Общие и частные положения и принципы научной криминалистической и иной идентификации // Российский следователь. 2010. №3. С. 28-41.

Шашкин С.Б. Идентификация и доказывание // Эксперт-криминалист. 2010. №9. С. 19-32.

Якимов И.Н. Криминалистика. СПб.: Питер-Пресс, 2008. 639 с.

ВЫСШЕЕ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЕ ОБРАЗОВАНИЕ

Курсовая работа по дисциплине: «Криминалистика»

по теме: «Криминалистическое исследование документов».

Выполнил студент __ курса

Заочного отделения

Группы _____,

г. Пермь, 2012г.

Введение.

Глава 1. Система криминалистического исследования документов.

§ 1.1. История развития криминалистического исследования документов.

§ 1.2. Система криминалистического исследования документов.

§ 1.3. Классификация документов.

Глава 2. Виды криминалистического исследования документов:

§ 2.1. Почерковедческая экспертиза.

§ 2.2. Лингвистическая экспертиза.

§ 2.4. Технико-криминалистическое исследование документов.

Заключение.

Литература.

Введение.

Развитие уголовного, уголовно-процессуального законодательства, законодательства об оперативно-розыскной деятельности позволяет значительно расширить арсенал средств и методов доказывания при расследовании деятельности преступных структур. Этим обусловлено особое значение криминалистических знаний для борьбы с преступностью.

Криминалистика – это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, а также закономерностях собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей средствах и методах раскрытия, расследования и предотвращения преступлений.

Исследование доказательств, проведение судебной экспертизы – это познание их содержания лицом, наделенным соответствующими полномочиями, проверка их достоверности и согласуемости с другими доказательствами, собранными по уголовному делу. Одним из исследования доказательств является криминологическое исследование документов.

Актуальность данной темы заключается в том, что криминалистическое исследование документов является самым распространенным видом криминалистических экспертиз.

Объектом курсовой работы является процесс криминалистического исследования документов.

Предметом курсовой работы являются методы и приемы процесса криминалистического исследования документов.

Целью данной работы является изучение криминалистического исследования документов.

Для достижения данной цели поставлены следующие задачи: изучение и анализ литературы, нормативно-правовых актов; изучение структуры и задач и видов криминалистического исследования документов.

Метод исследования – обобщение.

Структура курсовой работы обусловлена объектом, задачами и предметом исследования. Работа состоит из введения, двух глав и заключения.

Во введении обозначены актуальность выбранной темы, объект, предмет и задачи исследования, раскрывает теоретическую значимость работы.

В первой главе рассматривается история развития судебной экспертизы, понятие и виды судебных экспертиз.

Во второй главе исследуется виды криминалистического исследования.

В заключении дана оценка проведенному исследованию и сделаны выводы актуальности криминалистического исследования документов.

Глава 1. Система криминалистического исследования документов.

§ 1.1. История развития криминалистического исследования документов.

Обращение правосудия к помощи науки отмечается в истории судебной экспертизы достаточно давно. В трудах Гиппократа рассматривались вопросы исследования механических повреждений на теле, определения жизнеспособности младенцев при исследовании их трупов и др. В России врачебные освидетельствования проводились эпизодически в XVI и XVII вв. Годом официального становления судебной экспертизы считают 1716 г., когда Воинским уставом Петра 1 было предписано привлекать лекарей для исследования повреждений на одежде и теле пострадавшего

В сентябре 1802 г. в России вместо существовавших ранее коллегий были образованы 8 министерств: военно-сухопутных сил, военно-морских сил, иностранных дел, юстиции, коммерции, народного просвещения, финансов и министерство внутренних дел. Каждое министерство получило Наказ, т. е. Положение, которым определялись его задачи. Самым большим и многопрофильным стало Министерство внутренних дел. Структурные подразделения в министерствах строились по функциональному принципу. Они назывались экспедициями, впоследствии - департаментами. Одним из них в Министерстве внутренних дел был Медицинский департамент.

Первым судебно-экспертным учреждением в органах внутренних дел Царской России можно считать Медицинский Совет при Медицинском департаменте. Он был учрежден Указом от 31 декабря 1803 г. "... для усовершенствования медицинской части". В Указе не упоминалось о производстве в нем судебных экспертиз, архивные же данные свидетельствуют, что Медицинский Совет не только проводил химические, медицинские и криминалистические исследования документов, но и контролировал подобные исследования, выполняемые в других учреждениях.

В 1811 г., в связи с образованием Министерства полиции, при нем был создан еще один Медицинский Совет. В Положении об этом Совете уже указывалось на "рассмотрение следствий о скоропостижно умерших и ревизию свидетельств сомнительных случаев по делам гражданским и уголовным, когда потребуется заключение Медицинского ведомства".

В 1822 г. оба Медицинских Совета были объединены в один при Медицинском департаменте Министерства внутренних дел, так как Министерство полиции в 1819 г. было упразднено. В 1836 г. в новом Положении о Медицинском Совете к кругу вопросов, подлежащих его ведению, были отнесены химические исследования различных жидкостей и составов, которые могли фигурировать при судебных следствиях.

В соответствии с этим Положением Медицинский Совет давал судебно-химические заключения по делам, которые находились в органах расследования. Судебно-химические исследования документов и иных вещественных доказательств стали особенно часто и квалифицированно проводиться после прихода в Медицинский Совет академиков Д.И. Менделеева, Н.Н. Зинина, Ю.Ф. Фрицше и других .

Заключения по исследованию документов тщательно обсуждались на заседаниях Медицинского Совета, в случае несогласия передавались другому эксперту. Подлинные заключения оставались в делах Совета, а заинтересованным судебным и следственным органам высылались копии вместе с делом. Вся переписка велась только через Медицинский департамент МВД, он и сообщал о принятом решении.

Исследования почерка и подписей в документах в России того периода выполнялись коллегиально, обычно учителями чистописания, рисования и черчения, а также секретарями столоначальников, содержателями типографий и даже чинами полицейских управлений, которые, как указывалось в циркуляре Министерства юстиции от 23 ноября 1878 г., «могут считаться вполне сведущими в деле сличения почерков».

Первая лаборатория по проведению микроскопических и микрохимических исследований вещественных доказательств была организована также при Медицинском департаменте МВД в 1856 г. В июле 1870 г. Министерство юстиции в своем циркуляре № 224 предписало, чтобы все первичные химико-микроскопические исследования производились во врачебных отделениях, а все повторные и спорные - направлялись в лабораторию при Медицинском департаменте МВД.

В конце прошлого века русский ученый Евгений Федорович Буринский разработал метод цветоделительной фотографии, т.е. метод усиления контраста, который успешно применял в судебной практике и исследовательской работе. С помощью многократного усиления контраста изображения (до 1000х) ему удавалось выявлять и читать едва заметные и даже совершенно невидимые тексты.

В 1889 г. Е.Ф. Буринский организовал в здании Петербургского окружного суда первую в мире судебно-фотографическую лабораторию; она была небольшой, не имела даже отдельной комнаты и размещалась в коридоре помещения, занимаемого судебными следователями. Однако несмотря на неподобающие условия работы, сравнительную бедность оборудования, принадлежащего лично Е.Ф. Буринскому, его исследования отличались высоким качеством и удивляли большим количеством.

В 1889г. Е.Ф.Бурлинским выполнено 78 исследований, в том числе: 29 – сравнение почерков, 9 – исследований чернил и бумаги, 10 – восстановление вытравленных и подчищенных текстов, 1 – сравнение и установление времени написания текстов и др.

Фактически первый учебник по криминалистике под названием «Научная техника расследования преступлений» издана С.Н.Трегубовым в 1915г., который переработал и дополнил курс лекций профессора Лозаннского университета Р.А.Рейсе. Были созданы кабинеты научно судебных экспертиз, которые просуществовали до февральской революции 1917г.

Вывод: пройдя долгий путь развития, криминалистическое исследование документов, как раздел судебной экспертизы, в настоящее время является самостоятельным научным направлением, в котором разработана общая теория и определено ее место в системе научного знания.

§ 1.2. Система криминалистического исследования документов.

Криминалистическое исследование документов - это процессуальное действие, проводимое в целях получения заключения по вопросам, имеющим принципиальное значение по делу, оказывает существенную помощь в расследовании преступлений, которая назначается и проводится в соответствие с главой 27 УПК РФ.

В общем понимании экспертиза является формой исследования вещественных доказательств. Экспертным путем устанавливаются свойства документов, требующие для своего выявления специальных познаний и, как правило, сложного оборудования (среди которых ультрафиолетовые осветители, микроскопы, электронные оптические преобразователи, фото- и видеотехника, автоматизированные поисковые системы, построенные на современных высокопроизводительных компьютерах, и др.). Для того чтобы правильно применять в необходимых случаях эксперт должен обладать специальными познаниями.

Система криминалистического исследования документов состоит из 3 разделов:

1. Криминалистическое исследование письма – это раздел, в котором изучаются закономерности формирования, развития и функционирования письменной речи и почерка, разрабатываются методы исследования письменной речи и почерка с целью идентификации исполнителя рукописи, установление авторства, а так же других фактов, имеющих значение для расследования и судебного разбирательства. .Письменная речь отражает смысловую сторону письма. Почерк – это зафиксированная в рукописи система привычных движений, в основе которых лежит письменно-двигательный навык.

2. Техническое исследование документов – разновидность криминалистического исследования документов, которая разрабатывает и совершенствует методы, приемы и средства исследования документов с целью установления их подлинности. Объектом исследования являются подлинные документы, бланки документов, оттиски печатей и штампов, материал документов, поврежденные документы (разорванные, сожженные, выцветшие и т.д.

3. Криминалистическое исследование машинописных текстов, а так же текстов, выполненных с использованием различных печатающих устройств – объектом исследования являются документов, выполненные типографским способом, машинописные тексты, изготовленные с применением принтеров, факсов, копировально-множительной техники.

Задачи, которые решаются в ходе криминалистического исследования документов, подразделяются на группы и виды в зависимости от вида исследования.

Задачи криминалистической экспертизы реквизитов документов:

– определение способа и давности изготовления документа и его фрагментов;

– установление факта и способа изменения его содержания;

– установление, не составляли ли обрывки документа ранее единое целое (идентификационная задача).

Задачи криминалистической экспертизы оттисков печатных форм (исследование полиграфической продукции, машинописных текстов, отпечатанных на иных аппаратах, оттисков печатей и штампов):

– определение наименования и марки полиграфического шрифта, конструктивных особенностей печатного оборудования, репрографического аппарата;

– отождествление конкретных технических средств, использованных для изготовления документов, а также исполнителя машинописного текста (идентификационные задачи).

Криминалистическая документология научно и методически обеспечивает решение задач, относящихся:

2) исследованию почерка (почерковедение);

3) анализу других составных элементов документа (техникокриминалистическое исследование документов).

Вывод: система криминалистического исследования документов включает в себя законный, специфический, технический и систематизированный процесс добытия доказательств по уголовному делу.

§ 1.3. Классификация документов.

Классификация документов имеет существенное теоретическое и практическое значение, поскольку позволяет определить направления их методического и организационного обеспечения. Классификация осуществляется по различным основаниям.

В зависимости от способа фиксации документов :

Письменные (рукописные тексты, цифровые обозначения, рукописные тексты и цифровые обозначения, выполненные с использованием печатающих устройств),

Графические (рисунки, чертежи, планы, схем ы),

Фотодокументы, кинодокументы, фонодокументы (магнитофонные записи),

Электронные документы на магнитных носителях (диски разных форматов)

Видеодокументы.

В зависимости от происхождения:

Частные (переписка между гражданами)

Официальные (переписка между гражданами и организациями, переписка между организация),

По процессуальной природе:

Документы, как письменные доказательства, в случае, если изложенные в них сведения имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию,

Документы, как вещественные доказательства, в случае, если они сохранили на себе следы преступных действий, либо являлись непосредственным объектом преступного посягательства.

По материально-правовой природе:

Подлинные (действительные и недействительные),

Подложные или поддельные (интеллектуальный и материальный подлог).

По характеру, отрасли специальных познаний, используемых при производстве экспертиз принято выделять четыре уровня :

1 – классы (типы);

4 – разновидности (подвиды).

Такое деление судебных экспертиз с учетом основных решаемых ими задач имеет существенное значение:

Помогает определить роды и виды экспертиз, производство которых должно быть организовано в судебно-экспертных учреждениях, прогнозировать создание новых;

Облегчает разработку краткосрочных и перспективных планов НИР для развития теории и методики экспертного исследования;

Предопределяет подготовку и переподготовку экспертных кадров, их компетенцию и специализацию;

Помогает лицу, назначающему судебную экспертизу, в правильном выборе соответствующего рода (вида) экспертизы.

Класс экспертизы составляет экспертные исследования, объединяемые общностью знаний, служащих источником формирования теоретических и методических основ судебных экспертиз, и объектов, исследуемых на базе этих знаний. Таковыми, например, являются класс криминалистических экспертиз, класс судебно-медицинских экспертиз и т.д.

Роды экспертиз различаются по предмету и объектам и соответственно методикам экспертного исследования. Например, в криминалистической экспертизе на уровне рода выделяют судебные: почерковедческие, автороведческие, технические экспертизы документов, трасологические, баллистические, портретные и другие экспертизы.

Вид экспертизы составляют элементы рода, отличающиеся специфичностью предмета в отношении общих для рода объектов и методик. Например, в судебно-технической экспертизе документов различают: экспертизы реквизитов документов; экспертизы материалов документов (красителей, бумаги и т. п.), используемых для их изготовления.

Подвид экспертизы – составные части вида, отличающиеся своеобразной группой задач, характерных для предмета данного вида экспертизы, и комплексами метода исследования отдельных объектов или их групп . Например, в рамках криминалистической экспертизы реквизитов документов можно выделить экспертизы оттисков печатей (штампов) для их отождествления и решения диагностических задач; документов, полученных с применением копировальной техники; машинописных текстов и т. д.

Вывод: классификация исчерпывающая, однако, со временем может расширить границы.

Глава 2. Виды криминалистического исследования документов.

§ 2.1. Почерковедческая экспертиза.

Почерковедческая экспертиза относится к так называемым традиционным криминалистическим экспертизам. Она наиболее распространена в следственной и судебной практике, поскольку может быть назначена по самым различным категориям уголовных и гражданских дел, если при их расследовании и судебном разбирательстве возникает необходимость установить факты (фактические обстоятельства), связанные с исследованием рукописей. Установление таких фактов путем решения соответствующих почерковедческих задач составляет предмет судебно-почерковедческой экспертизы.

Подлежащие исследованию рукописи могут составлять содержание различных документов: заявлений, квитанций, накладных, завещаний, платежных и пенсионных поручений, ведомостей, свидетельств о браке, договоров и т.д. Они могут быть выполнены на обычном (бумага) и необычном (ткань, мездра, кожзаменитель, картон, стена, дерево, тело человека) материале, обычным (перьевая, шариковая ручка, карандаш) или необычным (кисть, гвоздь, заостренная палочка, спичка и т.д.) пишущим прибором.

Непосредственным объектом судебно-почерковедческой экспертизы является содержащаяся в рукописи конкретная почерковая реализация, называемая исследуемым объектом. Он может быть в виде текста, краткой записи и подписи. Если содержательная сторона текста и краткой записи зафиксирована с помощью буквенных обозначений (скорописных, стилизованных, печатных), эти объекты называются буквенными, если с помощью цифр (римских, арабских) - цифровыми; исследуемый текст или запись, содержащие одновременно буквенные и цифровые обозначения, называются смешанными.

Подписи могут быть выполнены от имени существующих, вымышленных и неустановленных лиц. В своем составе подписи могут содержать только буквы (буквенные), только штрихи, не образующие буквы (штриховые), либо буквы и штрихи (буквенно-штриховые).

Совокупность общих и частных признаков письменной речи и почерка используют для решения идентификационных и диагностических вопросов, возникающих в ходе расследования преступлений. С этой целью назначается почерковедческая экспертиза, на которую вместе с постановлением следователя о назначении соответствующей судебной экспертизы направляется исследуемая (спорная) рукопись, а также образцы для сравнительного исследования (свободные, условно-свободные и экспериментальные).

В ходе почерковедческих исследований решаются диагностические и идентификационные вопросы.

Диагностические вопросы :

– не выполнена ли рукопись умышленно искаженным почерком;

– не выполнена ли рукопись с переменой пишущей руки;

– не выполнена ли рукопись с подражанием почерку определенного лица;

– не выполнена ли рукопись в непривычной позе;

– не выполнена ли рукопись лицом в необычном состоянии (усталости, волнения, алкогольного или наркотического опьянения, в болезненном состоянии и т.п.);

– какова предположительная давность выполнения рукописи;

– кем (мужчиной или женщиной) выполнена рукопись.

Идентификационные вопросы :

– кем из числа проверяемых лиц выполнена спорная рукопись;

– не выполнены ли спорные рукописи одним и тем же лицом.

§ 2.2. Лингвистическая экспертиза.

Судебная лингвистическая экспертиза (СЛЭ) – самостоятельный род судебных экспертиз, предметом которой является факты (обстоятельства), имеющие значение для уголовного либо гражданского дела и устанавливаемые на основе анализа речевой деятельности.

Объектом судебной лингвистической экспертизы являются продукты речевой деятельности (от отдельного слова до целого текста или группы текстов), зафиксированные в письменной форме (в том числе устные тексты, записанные с помощью букв) По этому признаку объект лингвистической экспертизы разграничивается с объектом графологической (почерковедческой) экспертизы, которая исследует написание текста, и объектом фоноскопической (фонографической) экспертизы, которая исследует произнесение текста (акустические характеристики устной речи).

Продукт речевой деятельности может оцениваться с точки зрения цели его порождения, выражаемого им смысла, способа выражения этого смысла и характера его воздействия на адресата или аудиторию. Объективной основой оценки этих четырех его сторон служат нормы (русского) языка.Чаще всего на лингвистическую экспертизу поступают тексты, написанные на русском языке. Экспертизы на других языках проводятся реже, с привлечением соответствующих специалистов. Общие нормы (русского) языка зафиксированы в грамматиках, словарях и справочниках. Частные нормы – в лингвистической литературе и специальных экспертных методиках. При необходимости лингвистические наблюдения могут быть сделаны экспериментально, путем анализа выборок или эталонных корпусов текстов.

Судебная лингвистическая экспертиза опирается на разные виды лингвистического анализа, такие как семантический, грамматический, орфографический и прочее, поэтому базовым для экспертов, работающих в этой области, является филологическое образование. В рамках комплексной экспертизы при необходимости также используются методы психологического, графологического и других видов анализа.

Термин «лингвистическая экспертиза» утвердился в качестве общеупотребительного в последние несколько лет. В качестве общего назначения экспертиз этого типа в разные годы использовались наименования – «лексико-стилистическое исследование документов», «исследование письменной речи», «автороведение». Однако рост числа и появление новых типов судебных разбирательств, касающихся речевой деятельности, потребовал выработки единого и достаточно понятного наименования, в качестве которого в наши дни выступает термин «судебная лингвистическая экспертиза».

Выделяют три основные видах задачи, решаемые в рамках судебной лингвистической экспертизы:

1) анализ особенностей текста как носителя информации о его авторе (автороведческие исследования);

2) анализ текста с целью выявления выраженных в нем смыслов и характера воздействия текста на адресата или аудиторию (смысловые, или семантические, исследования);

3) анализ наименований (названий, торговых марок, доменных имен и т.д.) как средства обозначения «продуктов» человеческой деятельности (исследования наименований).

Потребность в лингвистических экспертизах (особенно семантических, например, связанных с защитой чести и достоинства) все время возрастает, что делает разработку их методик и подготовку специалистов актуальнейшей задачей.

Научную основу судебно-автороведческой экспертизы составляет система знаний об условиях и закономерностях речевого поведения человека, обусловливающих индивидуальность, динамическую устойчивость, вариационность его письменной речи, и о методах ее исследования, проводимого в целях расследования и рассмотрения судом уголовных и гражданских дел. Судебное автороведение, как система знаний формируется и развивается на основе трансформации данных отраслевых наук - преимущественно лингвистики, психолингвистики, психологии, социолингвистики, а также путем собственно автороведческих экспериментально-теоретических исследований.

В настоящее время разработаны теоретические и методические основы идентификационной судебно-автороведческой экспертизы письменной речи.

Общие положения методики идентификации автора документа, относящиеся к схеме, методам и приемам экспертного исследования письменной речи, к подготовке сравнительного и иных материалов на экспертизу, носят универсальный характер в том плане, что они применимы при решении идентификационных задач независимо от языковой принадлежности исследуемого документа.

Предметом судебно-автороведческой экспертизы является установление автора документа. Необходимость в установлении автора документа возникает при исследовании анонимных документов, изучении рукописей в случаях, когда автор и исполнитель анонимного документа - разные лица (например, текст выполнялся под диктовку или переписывался), либо для установления авторства документа, отпечатанного на пишущей машине или типографским путем.

Кроме того, при исследовании признаков письменной речи, отобразившихся в документе, эксперт нередко может получить ценную информацию об авторе: о чертах его социально-биографического и психологического «портрета» и факторах, действовавших на него в период создания текста. Данная информация содержится в документе в неявном, «закодированном» виде - в особенностях структурной организации текста. Специальные познания помогают выявить, «декодировать» эту информацию и представить ее в форме фактических данных об авторе, которые могут быть использованы для его установления.

Объектом судебно-автороведческой экспертизы, выделяющим ее в отдельный вид, является письменная речь автора (составителя) текста. В более широком смысле объектом признаются тексты документов, относящиеся к стилям: бытовому, публицистическому, официально-деловому, научному, литературно-художественному. Объекты могут быть рукописные, машинописные и выполненные полиграфическим способом или копии, полученные с помощью множительной техники.

Диагностические вопросы:

– составлен ли исследуемый документ лицом, обладающим навыками определенного (научного, делового, публицистического и др.) стиля письменной речи;

– составлен ли данный текст с намеренным искажением письменной речи или лицом в необычном психофизиологическом состоянии.

Идентификационные вопросы:

Объекты автороведческой экспертизы – документы рукописные, машинописные, изготовленные полиграфическим способом, их копии. При исследовании установление авторства документов возможно лишь при наличии не менее 500 слов в документе.

§ 2.4. Технико-криминалистическое исследование документов.

Под судебно-технической экспертизой документов понимаются все разновидности экспертных исследований, целью которых является установление способа изготовления документа или нанесения текста и удостоверительных знаков, выявление подделок, решение вопросов о свойствах материалов и инструментов, используемых для письма, и установление их групповой принадлежности, общности источника происхождения или тождества .

Под документом в его судебно-техническом значении понимаются предметы, на которых языковыми знаками отражены мысли человека, события и факты. Материалы документа - это вещества и орудия запечатления (фиксации) их. Под содержанием документа понимаются сведения об обстоятельствах, с наличием которых в праве связаны определённые юридические последствия. Назначение и производство судебных экспертиз .

Предмет данной экспертизы составляют факты, связанные с исполнением документов, отождествлением материалов документов и средств их изготовления и устанавливаемые на основе специальных познаний в предусмотренном законом порядке. При этом специальные познания базируются на данных криминалистической техники, синтезирующей положения и методы физики, химии, технических и технологических наук.

В предмет технико-криминалистической экспертизы документов не входит установление подлинности или поддельности (подложности) документов. Эти понятия включают две стороны: техническую и юридическую. Эксперт-криминалист решает только технические, а следователь и суд - юридические вопросы, связанные с подлогом документов.

Все вопросы, решаемые вышеуказанной экспертизой, подразделяются на идентификационные, диагностические и классификационные. Идентификационные исследования проводятся с целью отождествления: конкретных технических средств, используемых для изготовления документов либо их фрагментов; целого по его частям; материалов, использованных для изготовления документа; исполнителя машинописного документа.

Диагностические исследования направлены на установление: способа изготовления документа либо его фрагментов, факта и способа изменения первоначального содержания документа; первоначального содержания документа; давности изготовления документа, в том числе хронологической последовательности нанесения пересекающихся штрихов; источника происхождения документа по признакам, характеризующим условия хранения либо использования.

В криминалистической практике встречаются также классификационные задачи, когда для следствия важно установить, например, тип, систему, модель пишущей машины или электрографического аппарата, класс и потребительское назначение бумаги, использованной для изготовления документа.

В отношении одного и того же документа или фрагмента одновременно могут ставиться и решаться как идентификационные, так и диагностические вопросы. Судебно-техническая экспертиза документов .

Возникающие в следственно-судебной практике вопросы по своему содержанию предопределяют применение в настоящее время трех видов данной экспертизы: исследование реквизитов документов, оттисков печатных форм, материалов документов.

Каждый вид экспертизы решает своеобразные задачи, определяющие содержание вопросов, которые ставятся перед экспертами. Совершенствование судебно-технических исследований документов производится в следующих направлениях: исследование новых объектов, возникновение которых обусловлено общим развитием промышленного производства и научно-техническим прогрессом; выявление особенностей новых методов в исследовании традиционных объектов; совершенствование методов исследования традиционных объектов путем создания для этих целей комплексных методик, включающих неразрушающие методы, позволяющие получить количественные характеристики этих объектов; разработка экспресс методов исследования.

Осмотр документов следует производить за письменным или рабочим столом. Документы нужно размещать на чистом листе бумаги. Руки должны быть чистыми, чтобы на документах не оставалось каких-либо пятен. Если предполагается, что на документах находятся пальцевые отпечатки, например, на анонимных письмах, при осмотре на руки следует надеть резиновые перчатки Осмотр производится при неярком, но в тоже время достаточно интенсивном освещении. Для осмотра документа следует применять лупу и светофильтры. Иногда возникает необходимость указать присутствующим при осмотре лицам на те или иные детали. Для этой цели следует пользоваться спицей, спичкой и прочими предметами. Результаты следственного осмотра, производимого в присутствии понятых, фиксируются в протоколе.

Объектами судебно-технического исследования документов являются, главным образом, документы - вещественные доказательства:

– рукописные и машинописные документы;

– документы, изготовленные полиграфическим способом, их фрагменты (бланки документов, ценные бумаги, денежные билеты и др.);

– орудия письма: шариковые и перьевые ручки, карандаши, фломастеры и пр.; полиграфическое и репрографическое оборудование; пишущие машинки, принтеры; печати, штампы и др.;

– материалы документов: картон, бумага и т.п.; чернила, типографская и штемпельная краска; ленты для пишущих машинок, картриджи для принтеров, копировальная бумага; клеи, покровные переплетные материалы и пр.;

– средства для вытравливания текстов.

Технико-криминалистическое исследование документов проводится в целях обнаружения признаков полной или частичной подделки документов, определения времени, способа и средств их изготовления, выявления невидимых и слабовидимых записей, восстановления содержания угасших, полусожженных документов.

В зависимости от объектов исследования и разрешаемых задач выделяют следующие виды технико-криминалистического исследования документов:

– исследование реквизитов документов;

– исследование оттисков печатных форм;

– исследование материалов документов.

Виды частичной подделки документов и их признаки.

Подчистка – механическое удаление штрихов на документе. При рассмотрении документа на просвет, а также с помощью лупы или микроскопа выявляются следующие признаки: нарушение структуры верхнего слоя бумаги, повреждения штрихов линовки, защитной сетки, наличие рельефа удаленного текста, неровные края штрихов, расплывы вновь внесенных символов и т.п.

Дописка – изменение первоначального содержания документа путем внесения на свободные места или взамен удаленного текста новых знаков. Признаки дописки: различия в цвете и оттенке штрихов первоначальных и новых записей, необычное размещение отдельных записей, изменения в признаках почерка и пр.

Травление – удаление записей или их части путем обесцвечивания красителя штрихов; смывание – удаление текста растворителями. Их признаки: нарушение проклейки бумаги, ее матовость, изменение цвета, наличие трещин, обесцвечивание или изменение записей, выполненных на прилегающих участках, наличие остатков штрихов первоначального текста и т.п. Для выявления этих признаков используют источники ультрафиолетовых лучей, под воздействием которых наблюдается различие в люминесценции (холодном свечении) подвергшегося травлению участка и остальной поверхности документа.

Замена частей документа:

– замена фотографии (полная, монтаж, нанесение на подложку одного фотоснимка части эмульсионного слоя другого). Признаки – различия в размере, форме, расположении букв в частях оттиска на документе и фотокарточке, несовпадение других деталей оттисков, наличие разных клеев, несовпадение рамок новой фотографии и старой и др.;

– замена фрагментов ценных бумаг, лотерейных билетов, денежных билетов и т.п. (вклеивание номеров, цифр или изображений). Признаки: утолщения бумаги, несовпадения линий защитной сетки, линовки, загрязнения, наличие темной или светлой линии по краям вклейки и т.п.;

– замена листов в паспортах, трудовых книжках и других документах, на что указывают следующие признаки: различие в оттенке и качестве бумаги, несовпадение нумерации страниц, серии и номера листов документа, размеров и конфигурации краев листов, наличие дополнительных проколов на листах.

Заключение.

Как указано ранее, криминалистика – это наука о закономерностях механизма преступления, возникновения информации о преступлении и его участниках, а также закономерностях собирания, исследования, оценки и использования доказательств и основанных на познании этих закономерностей средствах и методах раскрытия,

Криминалистическое исследование документов выступает в качестве эффективного средства установления обстоятельств по делу.

При рассмотрении материала по изученной теме, можно сделать выводы о том, что криминалистическое исследование документов является сложным, поэтапным, трудоемким, творческим процессом и направлением в криминалистике, требуя от эксперта высшего судебно-экспертного образования, большого опыта, профессиональной интуиции.

Существуют различные виды криминалистического исследования документов, которые дают широкие возможности исследовать документы, как вещественных доказательств.

Возможно, без данных исследований, многие уголовные дела не были бы доведены до суда, а преступники (лица, опасные для общества), оставались бы безнаказанными.

Результаты криминалистических исследований документов (выводы эксперта) лежат в основе доказательной базы по уголовному делу, являясь частью субъективной стороны состава преступления, как доказательство вины. Т.е. способствует расследованию и раскрытию преступлений.

В перспективе, криминалистическое исследование документов будет существовать и развиваться параллельно научному прогрессу.

Нормативно-правовые акты.

1.Конституция Российской Федерации, 1993г. (с учетом поправок, внесенных Законом РФ о поправках к Конституции РФ от 30.12.2008г., от 30.12.2008г. № 7-ФКЗ).

2. Уголовный кодекс РФ от 13.06.1996г. № 63-ФЗ (в ред. От 01.03.2012г.).

3. Уголовно-процессуальный кодекс РФ от 18.12.2001г. № 174-ФЗ (в ред. от 01.03.2012г.).

Литература.

1. Аверьянова Т.В., Белкин Р.С., Корухов Ю.Г., Россинская Е.Р. Криминалистика: Учебник для вузов / Под ред. Р.С. Белкина. – М.: Изд-во НОРМА, 2000.

2. Зинин А.М., Майлис Н.П. Научные и правовые основы судебной экспертизы. М., 2005.

3. Крылов И.Ф. Очерки истории криминалистики и криминалистической экспертизы. Л., 1975.

4. Крылов И.Ф. Судебная экспертиза в уголовном процессе. Л., 1963.

5. Криминалистика / Под ред. А.Г. Филиппова – М.: Издательство Юрайт; ИД Юрайт, 2011.

Наши специалисты проконсультируют или окажут репетиторские услуги по интересующей вас тематике.
Отправь заявку с указанием темы прямо сейчас, чтобы узнать о возможности получения консультации.